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公募基金需要备案吗?相关规定有哪些
更新时间:2019-11-19 16:16 浏览:165 关闭窗口 打印此页

  公募基金需要备案吗?相关规定有哪些_金融/投资_经管营销_专业资料。公募基金需要备案吗?相关规定有哪些 题要 1、应先向公证处提出申请,填写申请表,公证处审查后。2、 审查公证处受理当事人的申请后。当事人需向公证处提供有 关材料(附后)。3、转让方和承让方的代表应在

  公募基金需要备案吗?相关规定有哪些 题要 1、应先向公证处提出申请,填写申请表,公证处审查后。2、 审查公证处受理当事人的申请后。当事人需向公证处提供有 关材料(附后)。3、转让方和承让方的代表应在公证员面前 在股权转让协议书上签字,4、出证公证处在审查了当事人 提供的材料以后,对于符合条件的出具公证书。 公募基金和私募基金在很多方面都存在不同,比如私募 基金是需要备案的,那么▲公募基金需要备案吗?哪些事项 应当进行备案呢?下面,小编就和大家一起看看证券投资基 金法中关于公募基金备案的相关规定。 ▲《中华人民共和国证券投资基金法》 第十八条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和 其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资, 应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生 利益冲突。 公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进 行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国 务院证券监督管理机构备案。 第十九条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和 其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的 任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的 证券交易及其他活动。 第二十条 公开募集基金的基金管理人应当履行下列职 责: (一)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜; (二)办理基金备案手续; (三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进 行证券投资; (四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时 向基金份额持有人分配收益; (五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (六)编制中期和年度基金报告; (七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎 回价格; (八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事 项; (九)按照规定召集基金份额持有人大会; (十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和 其他相关资料; (十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行 使诉讼权利或者实施其他法律行为; (十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 第三十一条 公开募集基金的基金管理人职责终止的,应当按照规定聘请 会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公 告,同时报国务院证券监督管理机构备案。 第四十四条 基金托管人职责终止的,应当按照规定聘 请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公 告,同时报国务院证券监督管理机构备案。 第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行 基金募集。超过六个月开始募集,原注册的事项未发生实质 性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质 性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申 请。 基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册 的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计 算。 第五十九条 基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准 予注册规模的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额 总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有 人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应 当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自 收到验资报告之日起十日内,向国务院证券监督管理机构提 交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。 第六十条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账 户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 第六十一条 投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金 管理人依照本法第五十九条的规定向国务院证券监督管理 机构办理基金备案手续,基金合同生效。 基金募集期限届满,不能满足本法第五十九条规定的条 件的,基金管理人应当承担下列责任: (一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费 用; (二)在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交 纳的款项,并加计银行同期存款利息。 第六十五条 基金份额上市交易后,有下列情形之一的, 由证券交易所终止其上市交易,并报国务院证券监督管理机 构备案: (一)不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件; (二)基金合同期限届满; (三)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易; (四)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定 的终止上市交易的其他情形。 第六十八条 基金管理人应当按时支付赎回款项,但是 下列情形除外: (一)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项; (二)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人 无法计算当日基金资产净值; (三)基金合同约定的其他特殊情形。 发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日报国务院 证券监督管理机构备案。 本条第一款规定的情形消失后,基金管理人应当及时支 付赎回款项。 第六十九条 开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,以备支付基 金份额持有人的赎回款项。基金财产中应当保持的现金或者 政府债券的具体比例,由国务院证券监督管理机构规定。 第七十条 基金份额的申购、赎回价格,依据申购、赎 回日基金份额净值加、减有关费用计算。 第七十一条 基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即纠正, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。计价错误达到基金 份额净值百分之零点五时,基金管理人应当公告,并报国务 院证券监督管理机构备案。 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的, 基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔 偿。 第八十条 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应 当符合下列条件,并报国务院证券监督管理机构备案: (一)基金运营业绩良好; (二)基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到 行政处罚或者刑事处罚; (三)基金份额持有人大会决议通过; (四)本法规定的其他条件。 第八十二条 基金合同终止时,基金管理人应当组织清 算组对基金财产进行清算。 清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务 机构组成。 清算组作出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务 所出具法律意见书后,报国务院证券监督管理机构备案并公 告。 第八十四条 基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大 会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集 的,由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能 召开的,由基金托管人召集。 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一 事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会 的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基 金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集,并报 国务院证券监督管理机构备案。 第八十七条 基金份额持有人大会应当有代表二分之一 以上基金份额的持有人参加,方可召开。 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前 款规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会 召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新 召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会 应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召 开。 基金份额持有人大会就审议事项作出决定,应当经参加 大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过;但 是, 转换基金的运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基 金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证 券监督管理机构备案,并予以公告。 第九十五条 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会 备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规 定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机 构报告。 非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的 股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督 管理机构规定的其他证券及其衍生品种。 第九十八条 从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投 资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构, 应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备 案。 第一百一十一条 基金行业协会章程由会员大会制定, 并报国务院证券监督管理机构备案。 第一百一十二条 基金行业协会履行下列职责: (一)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法 规,维护投资人合法权益; (二)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求; (三)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从 业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规 定给予纪律处分; (四)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员 的从业考试、资质管理和业务培训; (五)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开 展行业宣传和投资人教育活动; (六)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷 进行调解; (七)依法办理非公开募集基金的登记、备案; (八)协会章程规定的其他职责。 从上述法律条文中,我们可以得出▲公募基金需要备案 吗这个问题的答案。基金管理人的董事等人员的管理制度需 要向国务院证券监督管理机构备案。备案应当由基金管理人 进行。募集资金超过六个月且没有实质性变化的,也应当备 案。 从事公开募集基金的销售等的, 也应当进行注册或备案。

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